Thanh tra doanh nghiệp kinh doanh vàng: PNJ bị phạt hơn 1,3 tỷ đồng vì nhiều sai phạm

PNJ là doanh nghiệp đầu tiên được công bố liên quan đến đợt thanh tra thị trường vàng vừa qua.

Thông tin này được PNJ nêu tại văn bản công bố thông tin bất thường gửi Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM, đồng thời đăng tải công khai trên website doanh nghiệp.

PNJ là doanh nghiệp đầu tiên được công bố trong đợt thanh tra đối với 2 ngân hàng và 4 công ty kinh doanh vàng vừa qua.

Lý do xử phạt, Công ty Vàng bạc đá quý Phú Nhuận nêu: “PNJ ban hành quy định nội bộ, các thực hành phân loại khách hàng theo rủi ro, báo cáo giao dịch giá trị lớn và kiểm toán nội bộ chưa đủ chặt chẽ và đáp ứng đầy đủ các quy định của pháp luật về phòng chống rửa tiền…”.

Ngoài ra, doanh nghiệp vàng nổi tiếng này còn có một số sai sót, chưa đầy đủ dữ liệu trong quá trình báo cáo và cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý.

“Công ty PNJ chấp hành nghiêm chỉnh đầy đủ các quyết định của Cơ quan Thanh tra, Giám sát Ngân hàng và đã tự nguyện, chủ động khắc phục các thiếu sót và hậu quả”, lời cam kết trong văn bản.

Văn bản công bố thông tin bất thường của PNJ.

Trước đó, 23/5/2024, Ngân hàng Nhà nước đã công bố thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng đối với 2 tổ chức tín dụng và 4 doanh nghiệp sau khi thị trường vàng biến động dữ dội, giá đạt kỷ lục hơn 92 triệu đồng/lượng vàng miếng.

Danh sách các đơn vị gồm: Ngân hàng thương mại cổ phần Tiên Phong (TPBank), Ngân hàng thương mại cổ phần Xuất nhập khẩu Việt Nam (Eximbank), Công ty TNHH MTV Vàng bạc đá quý Sài Gòn (SJC), Công ty cổ phần Tập đoàn Vàng bạc đá quý Doji, Công ty Cổ phần Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ) và Công ty TNHH Bảo Tín Minh Châu.

Nội dung thanh tra gồm: chấp hành các quy định của pháp luật về hoạt động kinh doanh vàng; thanh tra việc chấp hành các quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền và thanh tra việc chấp hành các quy định pháp luật về chế độ kế toán, lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ; về kê khai và thực hiện nghĩa vụ thuế; thanh tra giai đoạn từ ngày 1/1/2020 đến ngày 15/5/2024, khi cần thiết có thể thanh tra trước hoặc sau thời kỳ nêu trên.

Thời điểm công bố quyết định thanh tra, Phó Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Phạm Quang Dũng cho biết có thể bổ sung thêm đối tượng thanh tra và nội dung thanh tra nếu cần thiết… Trường hợp phát hiện vụ việc có dấu hiệu tội phạm, trưởng đoàn thanh tra báo cáo để xem xét, quyết định chuyển sang cơ quan điều tra để xử lý.