Lãnh đạo công ty Khang Điền và loạt nhà đầu tư cá nhân bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Chí Tâm là người phụ trách Quản trị Công ty, Thư ký Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và Kinh doanh nhà Khang Điền vì bán cổ phiếu nhưng không công bố thông tin.

Ngày 03/6/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 121/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Chí Tâm (Tòa nhà chung cư số 1472 Võ Văn Kiệt và số 445 - 449 Gia Phú, phường 3, quận 6, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, ông Tâm bị phạt 5 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 28/01/2021, ông Huỳnh Chí Tâm là người phụ trách Quản trị Công ty, Thư ký Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và Kinh doanh nhà Khang Điền (mã chứng khoán: KDH) đã bán 6.800 cổ phiếu KDH (tương ứng với 68.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu KDH) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 03/6/2021.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Dung Nhi (Quận 7). Bà Lê Dung Nhi - Cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đại lý Vận tải SAFI (mã chứng khoán: SFI) bị xử phạt với số tiền 12,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, ngày 10/07/2020, bà Lê Dung Nhi đã bán 50.000 cổ phiếu SFI, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Nhi giảm từ 2.399.749 cổ phiếu SFI (16,14%) xuống 2.349.749 cổ phiếu SFI (15,81%). Đến ngày 03/08/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nhi.

Cũng trong ngày 03/6/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 115/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương Ngân (Quận 2) với số tiền 22,5 triệu đồng. Được biết, bà Nguyễn Thị Hương Ngân - Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán: NAV) đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.