Đặt lệnh bán thành mua của nhà đầu tư, công ty chứng khoán bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) do công ty này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) bị phạt tiền 112,5 triệu đồng vì đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (CTCP Lizen) của nhà đầu tư Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8-16/6, nhưng công ty đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng.

Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Hình minh họa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 805/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE.

Do đó, DNSE bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm g Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, do Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (tại ngày 18/01/2022, công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán).

Ngoài ra, UBCKNN vừa ban hành quyết định về việc chấm dứt tình trạng kiểm soát đặc biệt của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt, do doanh nghiệp đã khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Trước đó, Chứng khoán Tân Việt bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt do báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 do công ty lập không được kiểm toán.